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招商股份拥有限公司 关于对《关于四川赛狄信息技术股份公.pdf 148页

  招商证券股份拥有限公司

  关于对《关于四川赛狄信息技术股份公司

  挂牌央寻求文件的第壹次反应意见》

  的回骈

  全国中小企业股份让体系拥有限责公司:

  贵公司于2017 年9 月28 日出产具的《关于四川赛狄信息技术股份公司挂牌申

  请文件的第壹次反应意见》已收悉。

  招商证券股份拥有限公司(以下信称“秉政券商” )会同四川赛狄信息技术股份

  公司 (以下信称“公司”或“ 四川赛狄” )以及中汇会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  (以下信称“ 申报会计师师” )、北边京市中银律师事政所 (以下信称“ 申报律师” )等

  中介机构,对贵公司反应意见中提出产的效实终止了核对、说皓,并区别对反应意

  见触及效实出产具了回骈文件,同时对申报文件的相干情节终止了修改(修改片断

  已用楷书加以粗的字体标注皓)。

  秉政券商即兴就贵公司反应意见中提出产的效实回骈如次,请予复核:

  壹、公司特殊效实

  1、关于机构股东方效实。请秉政券商和律师增补养核对下列效实并发表发出产皓白意

  见:(1)公司伸入机构投资者的官价根据;(2 )骈华鼎丰实行私募基金备案以次

  的方案和装置排;(3 )公司控股股东方、还愿把持人、董事、监事、初级办人员是

  否在资产办方案、私募产权投资基金中持拥有权利,机构股东方出产资公司能否符

  合章程或协议合同规则,出产资资产与办人资产或办人办的其他基金或资

  产能否拥有效佩退,上述股权能否皓晰;(4 )公司股权能否存放在代持或付托持股,

  公司股东方人数能否需寻求穿透计算,公司还愿股东方能否超200 人,并就公司能否符

  集儿子款权皓晰的挂牌环境发表发出产皓白意见;(5 )公司及原股东方与鸿源聚咨询、道德旺源

  咨询、弘聚咨询签名的协议中能否存放在触及对赌、股权回购等章的情节,若

  存放在,请进壹步核对能否存放在伤害公司、公司股东方和债人利更加境地。

  回骈:

  (1)公司伸入机构投资者的官价根据。

  经秉政券商、律师核对全国企业信誉信息公示体系(/ )、

  获取公示的历次工商吊销材料、获取机构投资者的营业照及工商材料等,查阅

  公司股东方父亲会决定、《增资协议》和《增补养协议》及验资报告等。

  经核对,公司即兴拥有4名机构投资者,区别为鸿源聚咨询、道德旺源咨询、骈华

  鼎丰、弘聚咨询。

  鸿源聚咨询系公司还愿把持人肖红把持的持股平台,就中,肖红出产资820.576

  万元,占82.0576%;公司尽经纪何凤义出产资120.312万元(就中61.2万由王之枭代

  王翔供资产,剩片断由何凤义以己拥有资产出产资),占12.0312%;公司股东方帅

  治水芬出产资59.112万元,占5.9112% 。

  道德旺源咨询系公司还愿把持人肖红把持的持股平台,就中,肖红出产资

  606.0278万元,占70.60% ;杜敏出产资61.20万元(王之枭代王翔供资产),占出产

  资额6.12%;王之枭系公司还愿把持人肖红和公司开创股东方王翔之儿子,出产资10.00

  万元,占1.00%;叶秀珍系公司开创股东方王翔之母亲,出产资222.7722万元,占22.28% 。

  弘聚咨询系公司还愿把持人肖红把持的持股平台,就中,肖红出产资598.80万

  元,占90.73%;荣彬出产色资61.20万元 (肖红无偿向荣彬杰供61.20万元人民币

  资产干为出产资款),占9.27% 。

  2017年5月,鸿源聚咨询、道德旺源咨询、弘聚咨询向公司增资,增资的目的

  首要是还愿把持人增资,以及为了松摒除股份代持,使股份更其皓晰和摆荡;参照

  公司2017年3月31 日净资产数据,计算出产还愿增资时公司股份数所对应每股净资

  产为1.17元,各方协商不符决定增资标价为1.2元/股。

  骈华鼎丰系公司外面部投资人,2017年6月,骈华鼎丰出产资人民币4500万元,

  认购新增股份557万股。本次增资的习惯是外面部投资人,官价根据是经度过买进卖各

  方协商不符,依照公司不到来叁年累计盈利9000万元,各方认却企业所拥有估值4.5

  亿元。本次增资4500万元,占报户口本钱的10%,增资标价为8.08元/股。

  (2 )骈华鼎丰实行私募基金备案以次的方案和装置排。

  经查询中国证券投资基金业协会网站私募基金公示体系、私募投资基金办

  人吊销证皓等封皮材料,股东方骈华鼎丰系私募基金,其基金办人北边京浩蓝雷音

  投资拥有限公司(私募基金办人吊销编号:P1061801 )依照《证券投资基金法》

  和《私募投资基金监督办暂行方法》等法度、法规的要寻求,操持了基金办人

  吊销备案顺手续。

  根据骈